在工程建設領域，分包招標是項目管理至關重要的環(huán)節(jié)，其直接影響工程進度和項目成本。根據(jù)《招標投標法》、《招標投標法實施條例》、《建筑法》等相關條款要求，結合分包招標實踐經(jīng)驗，在分包招標過程中主要風險點位及對應的防范措施等內(nèi)容進行了提煉總結。供大家參考交流。

一、強化認知 精細管理

認真是一種態(tài)度，認知是一種對細節(jié)的關注。分包招標管理者應充分認識到分包招標管理工作的重要性，對分包招標進行深入的研究與學習，不斷提高分包招標的合規(guī)意識與管理能力，持續(xù)做好分包招標管理工作。過程中及時發(fā)現(xiàn)不足并給予指正，保證分包招標高效有序的開展，是分包管理工作的基礎。

以精為目標，以細為手段，在分包成本上精打細算。分包成本是項目總成本的重要組成部分，如果分包成本控制不好，將直接影響到整個項目的目標成本。因此在招標階段需明確分包標段的工程范圍、工作內(nèi)容及合同邊界條件，避免出現(xiàn)邊界條件模糊不清或工作內(nèi)容遺漏，防止后期因工作界面不清而產(chǎn)生糾紛和額外成本的增加。所以合理控制分包成本可以有效地控制項目總成本，確保項目能夠按時按質完成。

二、合法守規(guī) 預控風險

分包招標中的法律法規(guī)涉及多個層面，其核心目的是確保工程項目的合法合規(guī)性、保障各方權益、防范化解風險，并維護市場公平競爭。根據(jù)《招標投標法》、《招標投標法實施條例》、《建筑法》等法律法規(guī)對分包招標進行了一系列的要求。以下例舉典型法律風險：

1.分包資質資信

通過“四庫一平臺”核查投標人資質真實性，若不合格將不得參與投標活動。招標人有權要求投標人提供相應資質能力的資料并應進行審查，包括但不限于對投標人是否是依法成立的法人、是否具有獨立簽約能力、經(jīng)營狀況是否正常、是否處于停業(yè)、財產(chǎn)凍結、是否具有相應的資金、人員、機械設備等進行審查。投標人中標后，招標人應實時動態(tài)管理定期復核中標人資質有效性，嚴格做好分包資質資信風險防控工作。

2.分包合同模式

在當前市場環(huán)境下專業(yè)分包與勞務作業(yè)分包是最常見的兩種分包招標方式。其中，專業(yè)分包是采用“人工+小料+機械”或“人工+小料+周轉材料+機械”的模式分包給具有相應資質企業(yè)完成分包活動，通常包括土石方工程、樁基工程、消防設施工程、建筑節(jié)能工程等項目。主體工程、關鍵性工作必須由承包人自行完成，且不能把所有的工作都進行專業(yè)分包。勞務作業(yè)分包是采用“純?nèi)斯ぁ被颉叭斯?小料+小型機具”的模式分包給具有勞務施工資質企業(yè)完成分包活動，通常包括抹灰作業(yè)、油漆作業(yè)、鋼筋作業(yè)、焊接作業(yè)、砌筑作業(yè)等，嚴禁包含大中型施工機械、主要材料、周轉材料。

3.分包違法違規(guī)

招標人必須按照法定資質標準將分包項目分包給具有相應資質的企業(yè)，嚴禁將分包項目發(fā)包給個人。常見違法分包有以下幾類：層層分包、轉包、掛靠、超資質或無資質分包、以包代管等都屬于違法違規(guī)分包。不能以勞務作業(yè)分包之名行專業(yè)分包之實，因為不同的分包形式對分包單位的管理要求不同，而且勞務分包不涉及更深層次的工程設計和施工技術管理。

4.分包結算管理

分包招標是結算的“藍圖”、結算則是招標的“驗金石”，二者緊密關聯(lián)、互為支撐。這兩項工作是工程項目管理的兩大核心環(huán)節(jié)，是項目順利實施和保障分包成本可控的關鍵。如果在招標階段項目工作內(nèi)容及邊界條件不明確，可能會導致結算時出現(xiàn)爭議。如招標文件中的工程量清單邊界條件約定較為模糊，結算時可能會出現(xiàn)對工作范圍或單價方面的分歧。

5.違法處罰方面

《建筑法》第67條規(guī)定，將工程轉包的或者違反本法規(guī)定進行分包的，責令改正沒收違法所得并處罰款，可以責令停業(yè)整頓降低資質等級，情節(jié)嚴重的吊銷資質證書。將承攬的工程進行整體分包的或將工程分包給無資質的施工單位中標的、勞務作業(yè)分包的再次分包的等，均構成違法分包行為。

三、策劃先行 風險繞行

策劃是分包招標的前提，分包招標則是策劃的延伸。招標人應在項目中標后及時組織開展策劃編制工作，通過“WBS（工作分解結構）”、“SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅）”梳理各個階段的管理目標、實施計劃，分析研判項目在過程中可能遇到的風險并逐一制定解決的措施方案。

在策劃階段明確標段劃分、主要邊界條件、主要施工方案、主要分包限價等內(nèi)容，為后續(xù)分包招標工作奠定基礎。抓好項目頂層設計和任務落實，合理配置相應資源使項目管理有規(guī)可循、有據(jù)可依、有序推進，為后續(xù)開展各項工作做好風險預控。

四、三審兩查 強化管理

分包招標全過程管理中，要做好“三審兩查”工作，確保合規(guī)合法。

一審：資料齊全（附圖一：招標流程圖）

招標、評標階段的附件資料齊全是最基本的要求，必須保證招標資料齊全性，避免后續(xù)審計檢查出現(xiàn)不必要的風險。如招標文件是整個招標流程的核心之一，通常包括招標公告、投標人須知、評標辦法、合同條款、技術標準、投標文件格式以及清單邊界條件等；完整的招標文件能明確技術要求、評標標準等核心信息，避免因信息不對稱導致權益受損。

二審：資料合規(guī)

嚴禁違法經(jīng)營，應當合理、合規(guī)、合法分包，加快項目履約進度；打造高品質工程，提升品牌形象。在招標過程中，需確保項目符合相關法律法規(guī)、行業(yè)標準等要求，以下分別從4個情形列舉存在典型問題：

1.“違法分包”情形

1）無資質分包：承包人將工程分包給不具備相應資質、安全生產(chǎn)許可的單位或個人的；

2）超資質等級：承包人分包給超越自身資質等級或業(yè)務范圍承接分包單位施工的；

3）主體結構分包：承包人將主體工程（鋼結構除外）、關鍵性工作分包給其他單位施工的；

4）二次分包：承包人將承包的專業(yè)工程再進行專業(yè)分包或勞務作業(yè)再進行勞務作業(yè)分包的；

5）變相分包：勞務作業(yè)分包中計取的費用含有大中型機械、主要材料、周轉性材料（模板、腳手架）的。

2.“轉包”情形

1）整體轉包：承包人將承包的全部工程直接轉給其他單位施工；

2）肢解轉包：承包人將工程肢解成若標段，以分包的名義分別轉給其他單位施工的；

3）聯(lián)營合作轉包：以“聯(lián)合體”或“合作”名義承接工程后，一方不實際參與施工或管理，僅收取固定費用的；

4）名義分包，實際轉包：承包單位以“專業(yè)分包”或“勞務分包”名義，將工程主體結構或關鍵性工作轉給其他單位的；

5）關聯(lián)公司轉包：承包人將工程整體轉給關聯(lián)公司施工，但未實際履行管理責任，僅收取管理費的。

3.“資質掛靠”情形

1）企業(yè)間相互掛靠：無資質企業(yè)通過向有資質企業(yè)支付“管理費”，以該企業(yè)名義參與投標或承接分包工程；有資質企業(yè)僅提供資質證書、印章等不參與實際施工管理，工程由掛靠方全權負責的；

2）變相隱蔽式掛靠：掛靠方與資質企業(yè)簽訂“內(nèi)部承包合同”，以內(nèi)部員工或分公司的名義掩蓋掛靠事實的；

3）中介機構掛靠：通過第三方中介牽線，促成資質企業(yè)與掛靠方合作，形成灰色產(chǎn)業(yè)鏈的；

4）跨區(qū)域掛靠：本地企業(yè)借用外地企業(yè)資質參與地方項目，規(guī)避屬地監(jiān)管要求的。

4.其他情形

1）分包招標文件中分包標段命名出現(xiàn)主體結構、主體工程、關鍵工程、甲指、指定字樣的；

2）分包招標計劃（分標計劃）未批先招的、應報批未報批或超出權限決策等的；

3）質量保證金、民工工資保證金等各項保證金比例超行業(yè)標準的；

4）供水供電、工程量清單等邊界條件未描述或條款約定含糊的；

5）評標組織機構的人員數(shù)量為偶（雙）數(shù)的；

6）投標人技術標存在串標、雷同或相似度極高的；

7）開標-公示-中標等時間間隔考慮不充足的。

三審：價格合理

分包價格的組成是項目成本控制的重要環(huán)節(jié)，以當?shù)厥袌鏊�平為基礎，熟悉各項清單施工工序，從人工、材料、機械、設備，逐步分析分包隊伍施工成本。可參考同類（類似）項目分包單價對比找出差異點，對數(shù)據(jù)進行更深層次的“剖析”，使分包控制價的制定更加合理，為項目進行整體盈虧測算提供有力的數(shù)據(jù)支撐。如溢洪道混凝土分包單價分析：模板安拆+砼入倉+振搗、澆筑+養(yǎng)護+管理費及利潤等角度分析；嚴禁以下浮率計價方式作為招標限價。

一查：關聯(lián)關系

在招投標過程中，投標人之間嚴禁存在關聯(lián)關系。根據(jù)《招標投標法實施條例》第34條的規(guī)定，如果投標人負責人為同一人或存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段或未劃分標段的同一招標項目投標。以下例舉6種典型關聯(lián)關系：

1.股權控制型關聯(lián)：母子公司對子公司直接控股、交叉持股、多層股權嵌套的企業(yè)；

2.人員交叉型關聯(lián)：同一自然人擔任多家企業(yè)法定代表人，高管、股東或實際控制人存在交叉任職；

3.協(xié)議控制型關聯(lián)：通過契約關系實現(xiàn)非股權控制，如特許經(jīng)營協(xié)議（品牌授權、技術獨占）、表決權委托協(xié)議（實際控制人集中決策權）、一致行動人協(xié)議（多方聯(lián)合行使股東權利）；

4.家族紐帶型關聯(lián)：家族成員分別控股不同企業(yè)、婚姻關系聯(lián)結企業(yè)控制權的；

5.特殊投資型關聯(lián)：特定資本運作形成隱性關聯(lián)、企業(yè)高管通過有限合伙平臺間接持股；

6.隱性代持型關聯(lián)：非公開協(xié)議規(guī)避形式關聯(lián)，如：股權代持、影子公司、虛擬持股等。

關聯(lián)關系管控是維護市場秩序的核心命題，目前關聯(lián)關系已呈現(xiàn)多元化演變趨勢，包括但不限于以上列舉的關聯(lián)關系方式。新型異化形態(tài)關聯(lián)導致圍標、串標、價格同盟等違法行為。為防范利益共同體通過隱蔽性聯(lián)結實施市場暗箱操縱，在招標階段理應查明投標人的關聯(lián)關系情況，保障公平、公正、公開、廉潔的競爭秩序，維護招投標市場的清朗生態(tài)。

二查：資質證書

資質證書是由相關行政機關頒發(fā)，證明企業(yè)或個人具備從事某項特定活動所需資質和能力的文件。在建筑行業(yè)中，資質證書通常包括建筑施工企業(yè)資質證書、勘察單位資質證書、設計單位資質證書和工程監(jiān)理單位資質證書等。投標人要響應招標文件的資質要求，以下列舉資質相關方面的典型問題如下：

1.資質證書時間過期（或投標單位是否有招標人約定的有效資質證書），可在全國四庫一平臺、當?shù)卣�府建筑市場監(jiān)管公共服務平臺、國家政務服務平臺查詢投標人的資質是否有效（或是否有相應的資質證書）；

2.法人是否存在不一致：企業(yè)在法人變更時，因未及時統(tǒng)一在資質證書更新最新法人信息，導致資質證書與營業(yè)執(zhí)照法人不一致，出現(xiàn)此類情況企業(yè)應及時辦理法人變更手續(xù)，確保營業(yè)執(zhí)照和資質證書上的法人信息一致或提供有效的證明更換法人的信息憑證；

3.超資質等級承攬項目：根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》查詢投標人的資質是否存在超資質等級承攬項目，如：某公路項目有一座總長1200米的跨江大橋，將橋梁部分分包給具備橋梁工程專業(yè)承包二級資質的公司。根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》：橋梁工程專業(yè)承包二級資質可承擔單跨150米以下、單座橋梁總長1000米以下的橋梁工程施工。

4.跨專業(yè)承攬項目：除當?shù)卣�府發(fā)布相關文件可跨專業(yè)承攬項目除外，正常情況下不得跨專業(yè)承攬項目，如：招標文件上約定需要水利水電資質證書，采用房建資質證書參與投標，是不可行行為；

5.無資質承攬項目：把混凝土工程分包給一個商貿(mào)公司，而該公司沒有施工資質的。

在新時代高質量發(fā)展的大潮中，資質紅線不僅是企業(yè)經(jīng)營的底線準則，更是構筑百年基業(yè)的戰(zhàn)略基石。守牢資質紅線是對市場秩序的敬畏與對商業(yè)文明的守護，這條紅線既是防范經(jīng)營風險的“高壓電網(wǎng)”，更是贏得市場信任的“信用貨幣”。

五、學思互鑒 構建樣板

組織分包招標業(yè)務的定期培訓，并制定輪崗互享、互學、互助，輪崗可以重新點燃員工的工作興趣并有利于員工自我職業(yè)生涯規(guī)劃的確立與調(diào)整；創(chuàng)造“雙贏”的理想目標，穩(wěn)扎穩(wěn)打做好分包招標工作，提升分包招標隊伍綜合能力水平。結合以上分析，建議如下：

1.根據(jù)《招標投標法》、《招標投標法實施條例》、《建筑法》等法律法規(guī)制作招標資料樣板工程、負面清單（重點標注易錯點）等來降低招標風險，確保招標過程的合法性、規(guī)范性，同時提升招標工作的專業(yè)性和嚴謹性。

2.制作操作手冊或流程圖附件，細化關鍵環(huán)節(jié)（如分包招標、資質核查）的操作標準，并提供典型案例分析（如違法分包判例）以增強指導性，提升工作效率與質量。

3.強化創(chuàng)新思維，探索“互聯(lián)網(wǎng)+招標”模式，利用大數(shù)據(jù)分析優(yōu)化資源配置，引入AI技術輔助招標工作，提升招標效率與精準度。注重經(jīng)驗積累與資源共享，如搭建“1+N”聯(lián)動平臺，促進跨部門知識互通。

4.綜合考慮項目分包成本、風險預控等多維度因素建立分專業(yè)、分區(qū)域的分包指導價數(shù)據(jù)庫。

做到忙而有“獲”，忙而不“盲”的精神；我深信，“獲”：忙碌的工作將為我積累寶貴經(jīng)驗；“盲”：提醒我要保持清醒，不被瑣事所困要深入思考、明確方向，確保工作有價值。

六、復盤評價 歸納總結

分包招標工作既是一門技術活，更是一門管理藝術。需以合法合規(guī)為前提，以專業(yè)化、精細化為手段，以風險防控為底線，最終實現(xiàn)“優(yōu)質優(yōu)價、合作共贏”的目標。路雖遠行則必至，事雖難做則必成，要拿出逢山開路的沖勁，打起擼起袖子加油干的精神。持續(xù)學習行業(yè)新規(guī)、優(yōu)化工作流程，不斷提升分包招標管理專業(yè)能力及職業(yè)道德素質。以更專業(yè)的工作素養(yǎng)、更科學的工作安排，做好分包招標管理工作增進企業(yè)品牌影響力，在行業(yè)競爭中彰顯“責任央企、品質典范”的雄渾氣魄！

【責任編輯：周磊】